西部证券营业部被罚,为什么大家都害怕? 002673股票

发布时间:2018-11-18 11:01:35   来源:网络

在监管部门从严监管的背景下,证券公司最怕的就是被扣分降级。西部证券。

但是在今年1月26日,上市证券公司西部证券,就由于不合规募集推介私募资产管理产品,被监管层出具警示函。西部证券。(参考:002673股票)。

那么,这“罚单”意味着什么?

答案是:扣分。西部证券。

降级后果,很严重

扣分可能导致降级,而降级后果很严重。因为中国证监会及其派出机构都将会使用该分类进行以下工作。

1. 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。(002673股票)。

2. 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。(参考:西部证券上市时间)。

3. 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。(西部证券上市时间)。

4. 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

一张罚单,可能造成的最大损失近2千万

按照证监会2013年发布的《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》,保护基金规模在200亿以上时,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

如果由于该处罚扣分,导致西部证券降一个级别,使得缴纳保护基金发生变化。那么,该差值就是一张罚单成本。

在2016年证券公司分类结果中,西部证券级别为:A 。如果按照西部证券预计的营业收入342674.48万元计算,则有:

1. 如果级别升为AA,缴纳保护基金为:

342674.48万元*0.75%≈2570万元

则,西部证券可减少缴纳保护基金:

342674.48×1%-2570≈856.74万元

2. 如果级别降为BBB,缴纳保护基金为:

342674.48万元*1.5%=5140万

则,西部证券要增加缴纳保护基金:

5140-342674.48×1%≈1713.26万元

综上所述,如果按照西部证券预计的营业收入342674.48万元计算,AA级和A级缴纳投保基金的额度相差856.74万,A级和BBB级缴纳投保基金的额度相差1713.26万。

也就是说,西部证券的 AA 与 BBB 的差别是2570万,即 这张罚单有可能造成的最大损失。

面对这些现实利益,看到西部证券营业部被罚,大家都害怕也是不无道理的。

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